Quote from: bzdrv on April 06, 2018, 09:48:59 AM

Замечательная тема и главное отсутствие скупости на ответы!
будь у меня больше меритов - дал бы больше, но один уже кинул.
А, теперь по теме:
Как быть с ситуацией, когда инвестор в рамках процедуры KYC, предоставил не достоверные или заведомо ложные данные? кто несет ответственность за недостоверную информацию?

При оценке недостоверных действий учитывается должная осмотрительность компании. То есть регулятор оценивает, предприняла ли компания все меры, которые от нее зависели, чтобы не допустить нарушения при KYC. Соответственно, если подготовить KYC таким образом, как мы предложили, то риски минимальны.